顧客の訴訟は裁定ではなく和解に近いことが圧倒的多数である

また、ブローカーや企業が無活動になったり倒産したりした場合、投資家は仲裁請求を取り下げることができる。

金融業界規制当局は証券取引委員会に規則案を提出し、証券会社が「無活動」になったり破産したりした場合、投資家が仲裁手続きを裁判所に持ち込むことを認めた。

FINRAの計画は、未払い仲裁裁定の増大する問題に対処することを意図している。

SECは、FINRAの計画について12月13日までコメントを求めている。