1. IFAになるための方法
IFAになるための方法は2つあります。ひとつは、金融商品仲介業者に所属してIFAの活動をするのか、もうひとつは、自らが金融商品仲介業者となり、IFAビジネスを行うのかということです。2016年1月31日現在、法人、個人を含めると820の金融商品仲介業者が登録されています。
1. 金融商品仲介業者に所属する方法
日本国内にある金融商品仲介業者として登録された法人と業務委託契約を結び、証券会社を通じて外務員登録を行います。開業や法人設立よりも、手間やコストがかかりません
2. 金融商品仲介業者を設立する方法
まず、業務委託を受ける証券会社を探して契約を結びます。登録に必要な書類を用意して、ご自身が活動するエリアを管轄する財務局に提出し、内閣総理大臣の登録を受けます。そして、日本証券業協会に金融商品仲介業者となったことを届け出し、外務員の登録を行うという流れになります。
個人であっても法人であっても、金融商品仲介業者になることは可能です。ただし、法人の場合は、証券外務員資格保有者がいること、内部管理責任者の資格保有者がいることが条件になります。
2. 万全のサポートのパートナー選びはIFAとして重要
どの証券会社と業務委託契約を結ぶかはIFAとして大変重要です。IFAのためにどのような体制を整えているのか良く調べたうえで選びましょう。例えば、IFAビジネスのスタートアップからサポートしてくれる証券会社もあります。書類の準備、事務手続きなど分からない事も丁寧に教えてくれます。また、金融商品を扱う上で大切な法令や規則などを順守できるようにコンプライアンス研修などを実施してくれるところもあります。
サポート要員は何人ぐらいいるのか、いつでも相談できるようにIFA専用のカスタマーサービスセンターを設けているか、営業活動で必要な顧客管理・業務管理ソフトなどを貸与してくれるのかなど、あなたがIFAビジネスに専念できるような環境を提供してくれる金融機関を選びましょう。
3. 顧客の選択肢が多い証券会社を選ぼう
もう一つ大切なことは、顧客の立場で金融商品が選べる金融機関を選ぶことです。言い換えるならば、品揃えの豊富な証券会社と業務提携を結ぶと、顧客の選択肢を増やすことが出来るということです。
潜在的な顧客数が多く、提供できる商品数も多い証券会社は、IFAとしてビジネスをスタートする上で、これ以上ない環境を提供してくれるはずです。ぜひ、職業としてのIFAを目指している方は、こうしたポイントを踏まえたうえであなたのIFAキャリアをスタートさせてください。（提供： IFAオンライン ）
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